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世界一流大學(xué)及學(xué)科建設(shè)評(píng)價(jià)的意義、理念與實(shí)踐*
邱均平 趙蓉英 馬瑞敏 王鈺 李曄君 繆雯婷 楊瑞仙 葉曉峰 徐蓓 倪超群
（武漢大學(xué)中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心，武漢，430072）
摘 要：美國出版的《基本科學(xué)指標(biāo)》（ESI）已成為國際性的高水平的權(quán)威評(píng)價(jià)工具.最近我們利用ESI作為原始數(shù)據(jù)來源，對(duì)世界大學(xué)和科研院所的科研競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了科學(xué)、合理、客觀、公正的評(píng)價(jià)，得到了《世界大學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)力排行榜》、《世界科研機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)、研究院所）分22個(gè)學(xué)科專業(yè)科研競(jìng)爭(zhēng)力排行榜》和《世界大學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)力分基本指標(biāo)排行榜》29個(gè)排行榜。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，中國大陸科研競(jìng)爭(zhēng)力列全球16位，比去年前進(jìn)6位，有49所大學(xué)進(jìn)入了ESI被引量排名前1%的近1200所世界大學(xué)排行中，約占4.1%，比去年增加18所，這些成績(jī)是值得肯定的。但是這些高校的整體名次都比較靠后，說明中國大學(xué)距離世界一流大學(xué)的差距還很大，建設(shè)世界一流大學(xué)的任務(wù)非常艱巨，特別是高水平的世界一流的科研機(jī)構(gòu)和成果數(shù)量以及國際影響力方面差距更大。此次評(píng)價(jià)對(duì)我國政府管理部門、有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、各個(gè)大學(xué)和科研院所以及廣大科技和教育工作者都有重要的指導(dǎo)意義和參考價(jià)值。
關(guān)鍵詞：基本科學(xué)指標(biāo) ESI 世界大學(xué) 學(xué)科建設(shè) 科研機(jī)構(gòu) 科研競(jìng)爭(zhēng)力
“在21世紀(jì)，一個(gè)中等規(guī)模以上的國家，如果不擁有世界水平的大學(xué)，那么它就永遠(yuǎn)只能充當(dāng)國際分工的小配角，揀人家的殘余，當(dāng)‘大腦國家’的‘手腳’。要看21世紀(jì)究竟是誰的世紀(jì)，不看別的，就看誰擁有更多世界水平的大學(xué)。過去一千年，是今天的大學(xué)從產(chǎn)生、轉(zhuǎn)型到發(fā)展的完整階段。在這個(gè)過程中，我們可以清楚看到，哪一個(gè)區(qū)域有一所世界著名大學(xué)，這所大學(xué)幾乎就是這個(gè)區(qū)域興旺發(fā)達(dá)的明確無誤的標(biāo)記。”這是畢業(yè)于哈佛大學(xué)的丁學(xué)良教授曾經(jīng)在北京大學(xué)作題為“何謂世界一流大學(xué)”演講時(shí)說的一段話，引起了許多學(xué)者和社會(huì)各界人士的共鳴。一個(gè)國家的大學(xué)科研水平，是一個(gè)國家綜合國力的體現(xiàn)，從一個(gè)方面反映著這個(gè)國家科技、教育和文化發(fā)展水平。現(xiàn)在我國的大學(xué)已經(jīng)不能夠僅僅局限在國內(nèi)比較了，必須走出中國，面向世界，力求成為開放、包容、高水平的國際性大學(xué)。同時(shí)，剛剛公布的《國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展綱要》中把“國際論文被引量進(jìn)入世界前5位”作為5個(gè)重要的硬指標(biāo)之一。而美國科學(xué)信息研究所（ISI）開發(fā)的《基本科學(xué)指標(biāo)》（ESI）數(shù)據(jù)庫是專門收集和反映世界各國22個(gè)主要學(xué)科的論文被引情況的權(quán)威工具，能夠充分體現(xiàn)各個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)（含大學(xué)）的論文質(zhì)量與科研的國際競(jìng)爭(zhēng)力和影響力。另外為了表現(xiàn)專利的科學(xué)力量，我們同樣利用了ISI的德溫特專利創(chuàng)新引文索引數(shù)據(jù)庫（DII），它索引了世界各個(gè)專利局和組織的全部專利，全面而權(quán)威。因此，我們中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心從去年12月開始，利用ESI和DII這兩種種權(quán)威工具作為數(shù)據(jù)來源，集中科研力量對(duì)世界大學(xué)及一流學(xué)科的科研競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)進(jìn)行了較為系統(tǒng)和深入的研究，并且研發(fā)了《世界大學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)力排行榜》、《世界科研機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)、研究院所）科研競(jìng)爭(zhēng)力排行榜》（分22個(gè)學(xué)科專業(yè)）和《世界大學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)力分基本指標(biāo)排行榜》。從中可以看出我國大學(xué)與世界一流大學(xué)的差距還很大，建設(shè)世界一流大學(xué)的路還很長(zhǎng)，任務(wù)十分艱巨，特別是在前沿學(xué)科的高水平研究成果和國際競(jìng)爭(zhēng)力、影響力方面存在著很大的差距。這些鮮為人知的排名結(jié)果和評(píng)價(jià)結(jié)論，為我國各個(gè)大學(xué)、科研院所、政府管理部門、相關(guān)研究人員、欲出國求學(xué)的學(xué)子以及其他社會(huì)各界人士提供了一份較全面、詳細(xì)、有特色的評(píng)價(jià)報(bào)告。這對(duì)于我們認(rèn)清楚國內(nèi)大學(xué)在世界上所處位置，從而提高各大學(xué)的國際競(jìng)爭(zhēng)力具有重要的指導(dǎo)意義和參考價(jià)值。
1 世界一流大學(xué)及學(xué)科建設(shè)評(píng)價(jià)的目的和意義
我們開展世界一流大學(xué)及學(xué)科建設(shè)評(píng)價(jià)的目的主要是為了摸清我國大學(xué)的世界定位，促進(jìn)我國教育的國際化，用國際化的視眼來觀察我國高等教育發(fā)展?fàn)顩r，為逐步地、有重點(diǎn)地培養(yǎng)一批具有國際影響力的大學(xué)提供詳細(xì)而準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)參考，從而在此基礎(chǔ)上制定進(jìn)一步改革的制度和措施，促進(jìn)我國高等教育的健康、快速發(fā)展具有重要的意義和現(xiàn)實(shí)作用。
第一，貫徹落實(shí)有關(guān)文件精神，為我國高校管理和促進(jìn)科技創(chuàng)新與進(jìn)步提供有力保障。江澤民同志在慶祝北京大學(xué)建校一百周年大會(huì)的講話中提出“為了實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，我們要有若干所世界先進(jìn)水平的一流大學(xué)”，并第一次從教育質(zhì)量的角度全面提出了一流大學(xué)辦學(xué)的目標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：（1）培養(yǎng)一流的人才；（2）創(chuàng)造一流的科研成果；（3）提供一流的社會(huì)服務(wù)。1998年12月24日，教育部制訂了《面向21世紀(jì)教育振興行動(dòng)計(jì)劃》，明確提出要“創(chuàng)建若干所具有世界先進(jìn)水平的一流大學(xué)和一批一流學(xué)科”。在剛剛發(fā)布的《國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要》中，明確提出要“深化科研機(jī)構(gòu)改革，加快建設(shè)‘職責(zé)明確、評(píng)價(jià)科學(xué)、開放有序、管理規(guī)范’的現(xiàn)代科研院所制度”，并且指出“加快建設(shè)一批高水平大學(xué)，特別是一批世界知名的高水平研究型大學(xué)，是我國加速科技創(chuàng)新、建設(shè)國家創(chuàng)新體系的需要”。尤其是把“建成若干世界一流的科研院所和大學(xué)以及具有國際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，形成比較完善的中國特色國家創(chuàng)新體系”作為要在今后15年實(shí)現(xiàn)的八大目標(biāo)之一，并且要在2020年達(dá)到“本國人發(fā)明專利年度授權(quán)量和國際科學(xué)論文被引數(shù)均進(jìn)入世界前5位”的最終目標(biāo)要求。所有這些都可以看出國家對(duì)建設(shè)若干世界高水平大學(xué)的殷切期望，但是如果我們只是停留在“口號(hào)”的盲目狀態(tài)下，我們是不可能建成世界一流大學(xué)的。所以我們這次評(píng)價(jià)著重從論文被引角度來評(píng)價(jià)世界大學(xué)和學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)實(shí)在在地為實(shí)現(xiàn)國家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃提供決策依據(jù)和數(shù)據(jù)支持。
第二，為政府管理部門管理和決策提供定量依據(jù)。政府管理部門在建設(shè)世界一流大學(xué)過程中起著重要的宏觀管理和調(diào)控作用。尤其是現(xiàn)在為建設(shè)世界知名大學(xué)而啟動(dòng)的“985工程”已經(jīng)在全社會(huì)引起了巨大的反響。要建成世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，必然要有大量資金的投入和分配，學(xué)科資源的整合和調(diào)節(jié)，這就要求管理部門對(duì)我國各科研院所在世界大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)的相對(duì)位置有個(gè)大概了解，做到心中有數(shù)，從而制定相關(guān)資助政策和管理政策。而要做到這些，必然需要詳細(xì)而準(zhǔn)確的定量數(shù)據(jù)支持，只有這樣我們才能夠管理和調(diào)控我國大學(xué)朝科學(xué)、健康的方向發(fā)展。
第三，為國內(nèi)各個(gè)大學(xué)的世界競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展提供定位信息。我國一些大學(xué)已經(jīng)提出了要在一段時(shí)間內(nèi)建成國際知名或著名的高水平大學(xué)，但往往還是一個(gè)概念的描述，自己到底距世界一流大學(xué)還有多遠(yuǎn)？哪些學(xué)科已經(jīng)達(dá)到國際水平？哪些學(xué)科還有較大的差距？這些問題并不是每個(gè)大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)者都很清楚的。我們現(xiàn)在所做的評(píng)價(jià)就是要使我國的一些高校明確在世界上的相對(duì)位置，從而發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)、找出問題和差距、尋找合作和學(xué)習(xí)的伙伴單位、明確改革方向、制定相應(yīng)對(duì)策，從而提高國際競(jìng)爭(zhēng)力和影響力，吸引世界上的杰出人才來我國學(xué)習(xí)、交流和工作，為將來長(zhǎng)遠(yuǎn)持久的發(fā)展提供人才保障。
第四，為青年學(xué)子提供詳細(xì)深入的出國留學(xué)咨詢報(bào)告。在《綱要》中有關(guān)人才隊(duì)伍建設(shè)的相關(guān)政策中明確提出“加大吸引留學(xué)和海外高層次人才工作力度，健全留學(xué)人才為國服務(wù)的政策措施”，從中可見國家對(duì)留學(xué)人員的高度重視。國外有著一流的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，他們引領(lǐng)著科技發(fā)展的方向，掌握著絕大多數(shù)核心技術(shù)，在長(zhǎng)期實(shí)踐中又開創(chuàng)著許多著名的學(xué)術(shù)理論，我們要吸收他們的先進(jìn)理念和技術(shù)，就需要廣泛交流。現(xiàn)在不少學(xué)子都積極出國深造，但是并不是國外的所有大學(xué)都是優(yōu)秀的，一定要對(duì)國外大學(xué)及其專業(yè)有一個(gè)大概了解，絕不能盲目出國。我們提供的報(bào)告無疑在一定程度滿足了廣大學(xué)子準(zhǔn)確選擇一流大學(xué)和專業(yè)的迫切需求，為他們出國留學(xué)提供了權(quán)威可信的咨詢報(bào)告。
第五，為世界其它國家的大學(xué)提供數(shù)據(jù)參考。我們這次的評(píng)價(jià)包含全世界近1400所大學(xué)，按照統(tǒng)一的數(shù)據(jù)來源和統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。從對(duì)比中可以分析出各個(gè)大學(xué)的優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)、挑戰(zhàn)與機(jī)遇，這對(duì)于任何一所大學(xué)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展都是有益的。另外從我們提供的數(shù)據(jù)中可分析出世界大學(xué)的國別分布，使每個(gè)國家在整體上對(duì)自己國家的科研競(jìng)爭(zhēng)力有所了解，從而在國民經(jīng)濟(jì)預(yù)算分配上進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)節(jié)，并制定切實(shí)可行的促進(jìn)本國科技進(jìn)步和發(fā)展的政策。
2 世界一流大學(xué)及學(xué)科建設(shè)評(píng)價(jià)的做法
（1）評(píng)價(jià)的對(duì)象和范圍
世界大學(xué)的體系是非常紛繁復(fù)雜的，要評(píng)價(jià)所有的單位是不現(xiàn)實(shí)的。這次進(jìn)入《世界大學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)力
排行榜》的單位為美國基本科學(xué)指標(biāo)（ESI）數(shù)據(jù)庫中近11年來論文總被引用次數(shù)排列在前1％的近1200所大學(xué)。另外，ESI根據(jù)學(xué)科發(fā)展的特點(diǎn)等因素設(shè)置了22個(gè)學(xué)科，其中包括一個(gè)交叉學(xué)科。只有近11年來科研機(jī)構(gòu)（近2200所）按論文總被引次數(shù)排列在前1％的學(xué)科方可進(jìn)入ESI學(xué)科排行。總的來說，這些機(jī)構(gòu)是可以滿足我們?cè)u(píng)價(jià)需要的，其數(shù)量和代表性是都可以得到較好保證的。
（2）數(shù)據(jù)來源
論文相關(guān)指標(biāo)我們利用的是美國《基本科學(xué)指標(biāo)》（ESI）數(shù)據(jù)庫1996年1月1日-2006年8月31日時(shí)段的數(shù)據(jù)。專利指標(biāo)我們利用的是美國《德溫特創(chuàng)新專利引文索引數(shù)據(jù)庫》（DII）2001-2005這5年的數(shù)據(jù)，并且我們將德溫特創(chuàng)新引文索引數(shù)據(jù)庫的電子與電氣、化學(xué)和工程三個(gè)部門專利分別相應(yīng)劃分在ESI的物理學(xué)、化學(xué)和工程學(xué)三個(gè)學(xué)科下面。其中有幾個(gè)指標(biāo)的概念需要解釋一下：①高被引論文： 是ESI根據(jù)論文在相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域和年代中的被引頻次排在前1%以內(nèi)的論文。②熱門論文：某學(xué)科領(lǐng)域發(fā)表在最近兩年間的論文在最近兩個(gè)月內(nèi)被引次數(shù)排在0.1％以內(nèi)的論文。③ESI劃分的22個(gè)學(xué)科按名稱的英文字母排列依次為：農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與商學(xué)、工程學(xué)、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)、地球科學(xué)、免疫學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、微生物學(xué)、分子生物學(xué)和遺傳學(xué)、綜合交叉學(xué)科、神經(jīng)科學(xué)和行為科學(xué)、藥理學(xué)和毒物學(xué)、物理學(xué)、植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)、精神病學(xué)與心理學(xué)、社會(huì)科學(xué)總論、空間科學(xué)
（3）指標(biāo)體系的構(gòu)建
我們認(rèn)為，世界大學(xué)科研競(jìng)爭(zhēng)力應(yīng)該由科研生產(chǎn)力，科研影響力，科研創(chuàng)新力，科研發(fā)展力這四個(gè)部分構(gòu)成。
科研生產(chǎn)力用近11年來發(fā)表論文數(shù)（ESI收錄論文數(shù)）這一指標(biāo)來衡量，反應(yīng)該單位或?qū)W科對(duì)世界學(xué)術(shù)交流量的貢獻(xiàn)，而且被ESI收錄的論文都是經(jīng)過同行評(píng)議的論文，各論文發(fā)表的期刊也在該學(xué)科有著顯著影響，所以相對(duì)來說，這些論文都是較高質(zhì)量的論文。
科研影響力用近11年發(fā)表論文總被引次數(shù)、高被引論文數(shù)和進(jìn)入排行的學(xué)科數(shù)這三個(gè)指標(biāo)來衡量，量的積累固然重要，但是也要特別注重質(zhì)的方面，被引次數(shù)高低正是反應(yīng)質(zhì)的一個(gè)重要指標(biāo)，另外進(jìn)入排行的學(xué)科數(shù)越多說明該單位的影響面越大，學(xué)術(shù)輻射范圍越廣泛，引起的關(guān)注就越多。
科研創(chuàng)新力用熱門論文和專利這兩個(gè)指標(biāo)來衡量。熱門論文的產(chǎn)生必然說明此論文是適應(yīng)學(xué)科和社會(huì)發(fā)展的要求，具有很強(qiáng)的創(chuàng)新性，這是一個(gè)單位或?qū)W科富有朝氣的源動(dòng)力。專利本身的特點(diǎn)之一就是要有新穎性，是科技進(jìn)步的重要體現(xiàn)，是轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力最寶貴的知識(shí)財(cái)富之一。
科研發(fā)展力用高被引論文占有率這一指標(biāo)來衡量，其中高被引論文占有率＝高被引論文數(shù)/論文發(fā)表數(shù)，該一比率越高說明該單位在以后發(fā)展中有可能生產(chǎn)出更多優(yōu)秀的論文，有能力持久保持該學(xué)科的核心地位。對(duì)于專業(yè)評(píng)價(jià)和機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)應(yīng)該有著不同的指標(biāo)體系這些思想在這次評(píng)價(jià)中都得到了充分體現(xiàn)，具體如表1和表2所示： |
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樓主: xulifeng3338261
樓主
發(fā)表于 2007-3-27 09:26
